证监会副主席李明在发布会上表示,这4宗案例涵盖财务造假、欺诈发行、内幕交易、操纵市场等主要违法类型,体现严肃整治重点领域违法行为的决心,彰显全力维护资本市场平稳运行的监管态度。
李明说,对于执法个案中的证据采信、法律适用、法益平衡等具体问题,证监会在依法行政前提下,更多站在保护投资者的角度,既做好“技术判断”,更做好“价值判断”。
“随着近年来监管执法效果的不断显现,资本市场生态出现了积极向好的诸多变化,‘愿意来、留得住’的市场氛围日益浓厚。”李明说。
他强调,证监会将不断提升违法违规线索发现能力,压降办案周期,提升办案质效,对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击,从严惩处,持续巩固并不断加强资本市场执法高压态势,继续发挥好与司法部门、金融监管部门等相关各方的治理合力,共同护航资本市场高质量发展。
证监会处罚委办公室主任何艳春在发布会上表示,本次是证监会首次发布行政指导性案例,既是具象化展示近年来的监管执法成果,也是树立执法“标杆”发挥示范引导作用,更是宣示资本市场严监严管的鲜明态度。
何艳春说,本次发布的行政指导性案例有3个特点:一是体现“长牙带刺”、有棱有角的从严基调;二是体现精准追责、“过罚相当”的法治理念;三是体现严而有效、以案促治的执法导向。
在谈及证监会对财务造假、操纵市场的打击情况时,何艳春介绍,2024年证监会对财务造假案件案均处罚金额1577万元,同比增长12%;对7起案件按照法定高限处以罚款,同比增长75%。2024年,证监会对42起操纵市场案件作出处罚,罚没金额49.5亿元,同比增长42.2%,其中千万元以上罚单占比41.9%。
编辑:王宇
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